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问题 - 多项选择题

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的()中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。

A月度报告

B季度报告

C周报表

D年度报告

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研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

A对

B错

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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

A对

B错

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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险

A对

B错

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期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。()

A对

B错

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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理。除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外,就连期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也要一并保存。()

A对

B错

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客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。()

A对

B错

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不合格品水泥应降级或按复验结果使用。()

A正确

B错误

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期货公司应当与需要投资咨询服务的客户重新签订期货开户合同,明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。()

A对

B错

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期货公司及其从业人员通过()等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

A报刊

B电台

C电视

D网络

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本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动()。

A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

D中国证券监督管理委员会规定的其他活动

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