期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当()。
A:向中国证监会提出申请并得到书面许可
B:取得期货投资咨询业务资格或从业资格
C:遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权
D:在开展期货信息传播活动前向住所地的中国证监会派出机构备案
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险
A对
B错
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。()
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理。除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外,就连期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也要一并保存。()
客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。()
不合格品水泥应降级或按复验结果使用。()
A正确
B错误
期货公司应当与需要投资咨询服务的客户重新签订期货开户合同,明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。()
期货公司及其从业人员通过()等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
A报刊
B电台
C电视
D网络
本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动()。
A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D中国证券监督管理委员会规定的其他活动
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的()中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
A月度报告
B季度报告
C周报表
D年度报告
下列业务中,由期货业协会负责的有()。
A:确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式
B:对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
C:制定期货投资咨询业务相关自律管理办法
D:定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。