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问题 - 单项选择题

期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:期货公司所在地证监局

D:中国证监会派出机构

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可能感兴趣的试题

高层培训宜采用()的培训方式。

A集中的方式

B边实践边学习的方式

C培训的方式

D分散的方式

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期货公司提供交易咨询服务时,应当告诉客户明确的行情走势方向,具体的买卖价位,将投资咨询服务落到实处。()

A对

B错

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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A每日

B每月

C每季

D每周

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期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。()

A对

B错

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中国证监会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()

A对

B错

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()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A中国期货业协会

B中国证监会

C中国证监会派出机构

D国务院期货监督管理机构

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期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

A客户利益优先

B期货公司利益优先

C国家利益优先

D从业人员利益优先

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()按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

A中国期货业协会

B中国证监会及其派出机构

C期货交易所

D国务院期货监督管理机构

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在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向()备案。

A:中国证监会

B:住所地的中国证监会派出机构

C:期货交易所

D:中国期货业协会

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下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。

A:具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B:保守客户的商业秘密

C:帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易

D:维护客户合法权益

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