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问题 - 单项选择题

中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

A2

B3

C5

D7

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可能感兴趣的试题

期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A申请书

B关于变更法定代表人的决议文件

C中国证监会规定的其他材料

D拟任法定代表人任职资格证明

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期货公司变更注册资本,应当符合下列()条件。

A:变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

B:模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

C:变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

D:模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监管指标标准

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期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A:变更股权申请书

B:股东会关于变更股权的决议文件

C:股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D:变更后期货公司股东股权背景情况图

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下列选项中期货公司须在中国证监会指定的媒体上公告的有()。

A:期货公司被撤销期货业务许可

B:期货公司设立、变更、停业、解散、破产

C:期货公司分支机构设立、变更、终止

D:期货公司新增业务范围

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期货公司应当在()开立期货保证金账户。

A期货保证金存管银行

B证券公司

C中国人民银行

D中国证监会

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货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A3

B5

C7

D10

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申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于实收资本的()。

A100%

B30%

C70%

D50%

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申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人

A5

B15

C20

D10

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持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况

A1

B3

C5

D10

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()依法对保证金安全实施监控。

A证监会

B期货保证金安全存管监控机构

C证劵交易所

D证劵公司

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