发生下列事项中的(),期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。
A变更公司名称、形式、章程
B作出终止业务等重大决议
C变更分支机构负责人或者营业场所
D发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件
期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。
A:申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
B:符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C:公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
D:具有符合期货业务需要的营业场所和设施
期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
A:变更营业部营业场所申请书
B:变更营业部营业场所的详细计划
C:对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D:拟任法定代表人任职资格证明
期货公司从事期货投资咨询业务,不得有下列行为()。
A:向客户做获利保证
B:对价格涨跌或者市场走势做出方向性的判断
C:以公司名义收取服务报酬
D:利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A:设立期货公司申请书
B:公司章程
C:经营计划
D:发起人名单及其审计报告
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,禁止的行为有()。
A对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B向客户获利保证
C以个人名义收取服务报酬
D利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
A:妥善处理客户保证金和持仓的报告
B:拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
C:变更住所的详细计划
D:变更住所通知书
期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的()。
A:为单一客户办理资产管理业务
B:为特定多个客户办理资产管理业务
C:以公司自有资金办理资产管理业务
D:为关联股东办理资产管理业务
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括()。
A具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
B申请日前1个月风险监管指标持续符合规定标准
C业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
D控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币5000万元
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A律师事务所出具的法律意见书
B申请日前2个月风险监管报表
C股东会或者董事会决议文件
D申请书
期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件包括()。
A申请日前6个月符合风险监管指标标准
B未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
D符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
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