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问题 - 多项选择题

期货公司从事期货投资咨询业务,不得有下列行为()。

A:向客户做获利保证

B:对价格涨跌或者市场走势做出方向性的判断

C:以公司名义收取服务报酬

D:利用向客户提供投资建议谋取不正当利益

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可能感兴趣的试题

取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,可以不必重新申请任职资格。()

A对

B错

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期货公司应当在营业场所()。

A:公示业务流程

B:公示手续费标准

C:公示财务状况

D:提供从业人员资格证明等资料

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期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A:变更法定代表人申请书

B:股东会关于变更法定代表人的决议文件

C:拟任法定代表人任职资格证明

D:中国证监会派出机构规定的其他材料

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期货公司申请设立分支机构应当具备的条件包括()。

A:申请日前6个月符合风险监管指标标准

B:符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C:近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

D:具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

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期货公司与其控股股东、实际控制人在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A:业务

B:人员

C:资产

D:财务

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期货公司变更股权有()情形的,需经中国证监会批准。

A:变更第一大股东

B:单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%

C:境外股东持股比例增加到5%以上

D:境内单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

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期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括()。

A:向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

B:占用、挪用客户委托资产

C:以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖

D:与客户分享收益

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申请设立期货公司应当具备()的条件。

A:注册资本最低限额为人民币5000万元

B:具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C:具备任职资格的高级管理人员不少于3人

D:有合格的经营场所和业务设施

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期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。

A:申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

B:符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C:公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

D:具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A:变更营业部营业场所申请书

B:变更营业部营业场所的详细计划

C:对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

D:拟任法定代表人任职资格证明

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