期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A对
B错
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循()。
A:回避原则
B:劝阻原则
C:禁止原则
D:调离原则
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。
A:1
B:2
C:3
D:5
以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
A:维护客户和公司的合法利益
B:保护客户、中小股东的利益
C:不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D:谨慎地在职权范围内行使职权
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
具有从事期货业务8年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务5年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会记师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。
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