以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
A:维护客户和公司的合法利益
B:保护客户、中小股东的利益
C:不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D:谨慎地在职权范围内行使职权
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向()报告。
A中国证监会
B中国证监会或其派出机构
C中国证监会相关派出机构
D中国期货业协会
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。
A5
B3
C2
D1
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。
A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B具有大专以上学历
C通过中国证监会认可的资质测试
D有履行职责所必需的时间和精力
自取得任职资格之日起()个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
A:15
B:30
C:45
D:60
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A:中国证监会有关法规
B:中国期货业协会的自律规则
C:中国期货业协会的章程
D:公司章程
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()%。
A:10
B:20
C:30
D:40
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向()报告。
A:中国证监会
B:中国证监会或其派出机构
C:中国证监会相关派出机构
D:中国期货业协会
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循()。
A:回避原则
B:劝阻原则
C:禁止原则
D:调离原则
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。
A:1
B:2
C:3
D:5
¥39.8
¥49.8
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