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问题 - 判断题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

A对

B错

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可能感兴趣的试题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()%。

A:10

B:20

C:30

D:40

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期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向()报告。

A:中国证监会

B:中国证监会或其派出机构

C:中国证监会相关派出机构

D:中国期货业协会

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期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循()。

A:回避原则

B:劝阻原则

C:禁止原则

D:调离原则

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具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。

A:1

B:2

C:3

D:5

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以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

A:维护客户和公司的合法利益

B:保护客户、中小股东的利益

C:不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D:谨慎地在职权范围内行使职权

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中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A对

B错

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具有从事期货业务8年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务5年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A对

B错

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期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A对

B错

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期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。

A对

B错

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期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会记师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A对

B错

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