期货公司与其控股股东、实际控制人在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A:业务
B:人员
C:资产
D:财务
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A对
B错
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
独立董事最多可以在3家期货公司兼任独立董事。
在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人的,其任职资格自改任之日起自动失效。()
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,可以不必重新申请任职资格。()
期货公司应当在营业场所()。
A:公示业务流程
B:公示手续费标准
C:公示财务状况
D:提供从业人员资格证明等资料
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
A:变更法定代表人申请书
B:股东会关于变更法定代表人的决议文件
C:拟任法定代表人任职资格证明
D:中国证监会派出机构规定的其他材料
期货公司申请设立分支机构应当具备的条件包括()。
A:申请日前6个月符合风险监管指标标准
B:符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C:近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D:具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
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