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问题 - 多项选择题

下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A国际机关和事业单位

B期货公司工作人员的配偶

C期货保证金安全存管机构工作人员

D证券、期货市场禁止进入者

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可能感兴趣的试题

申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A:设立期货公司申请书

B:公司章程

C:经营计划

D:发起人名单及其审计报告

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,禁止的行为有()。

A对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断

B向客户获利保证

C以个人名义收取服务报酬

D利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息

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期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A:妥善处理客户保证金和持仓的报告

B:拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

C:变更住所的详细计划

D:变更住所通知书

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期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的()。

A:为单一客户办理资产管理业务

B:为特定多个客户办理资产管理业务

C:以公司自有资金办理资产管理业务

D:为关联股东办理资产管理业务

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期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括()。

A具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行

B申请日前1个月风险监管指标持续符合规定标准

C业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

D控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币5000万元

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期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A律师事务所出具的法律意见书

B申请日前2个月风险监管报表

C股东会或者董事会决议文件

D申请书

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期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件包括()。

A申请日前6个月符合风险监管指标标准

B未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行

D符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

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发生下列事项中的(),期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。

A变更公司名称、形式、章程

B作出终止业务等重大决议

C变更分支机构负责人或者营业场所

D发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件

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期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证监会批准。

A变更控股股东

B单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%

C变更第一大股东

D单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的

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期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

A申请书

B申请日前3个月风险监管报表

C分支机构设立方案

D公司治理和内部控制制度运行情况报告

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