期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
A申请书
B关于变更法定代表人的决议文件
C中国证监会规定的其他材料
D拟任法定代表人任职资格证明
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括()。
A具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
B申请日前1个月风险监管指标持续符合规定标准
C业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
D控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币5000万元
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A律师事务所出具的法律意见书
B申请日前2个月风险监管报表
C股东会或者董事会决议文件
D申请书
期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件包括()。
A申请日前6个月符合风险监管指标标准
B未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
D符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
发生下列事项中的(),期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。
A变更公司名称、形式、章程
B作出终止业务等重大决议
C变更分支机构负责人或者营业场所
D发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件
期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证监会批准。
A变更控股股东
B单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%
C变更第一大股东
D单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的
期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
B申请日前3个月风险监管报表
C分支机构设立方案
D公司治理和内部控制制度运行情况报告
下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。
A国际机关和事业单位
B期货公司工作人员的配偶
C期货保证金安全存管机构工作人员
D证券、期货市场禁止进入者
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A经营计划
B公司章程草案
C场地、设备、资金证明文件
D发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明
客户可以通过()等委托方式下达交易指令。
A计算机
B互联网
C书面
D电话
期货公司应当按照规定对营业部实行()。
A统一财务管理和会计核算
B统一资金调拨
C统一结算
D统一风险管理
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。