货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
A3
B5
C7
D10
期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A申请书
B申请日前3个月风险监管报表
C分支机构设立方案
D公司治理和内部控制制度运行情况报告
下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。
A国际机关和事业单位
B期货公司工作人员的配偶
C期货保证金安全存管机构工作人员
D证券、期货市场禁止进入者
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A经营计划
B公司章程草案
C场地、设备、资金证明文件
D发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明
客户可以通过()等委托方式下达交易指令。
A计算机
B互联网
C书面
D电话
期货公司应当按照规定对营业部实行()。
A统一财务管理和会计核算
B统一资金调拨
C统一结算
D统一风险管理
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
B关于变更法定代表人的决议文件
C中国证监会规定的其他材料
D拟任法定代表人任职资格证明
期货公司变更注册资本,应当符合下列()条件。
A:变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B:模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C:变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D:模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监管指标标准
期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A:变更股权申请书
B:股东会关于变更股权的决议文件
C:股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D:变更后期货公司股东股权背景情况图
下列选项中期货公司须在中国证监会指定的媒体上公告的有()。
A:期货公司被撤销期货业务许可
B:期货公司设立、变更、停业、解散、破产
C:期货公司分支机构设立、变更、终止
D:期货公司新增业务范围
期货公司应当在()开立期货保证金账户。
A期货保证金存管银行
B证券公司
C中国人民银行
D中国证监会
¥39.8
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