以下各项中关于中国金融期货交易所结算制度的表述正确的是()。
A:中国金融期货交易所采取会员分级结算制度
B:期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算
C:结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员
D:全面结算会员不可以为其受托客户办理结算、交割业务
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
A客户利益优先
B期货公司利益优先
C国家利益优先
D从业人员利益优先
()按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A中国期货业协会
B中国证监会及其派出机构
C期货交易所
D国务院期货监督管理机构
在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向()备案。
A:中国证监会
B:住所地的中国证监会派出机构
C:期货交易所
D:中国期货业协会
下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。
A:具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B:保守客户的商业秘密
C:帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易
D:维护客户合法权益
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:期货公司所在地证监局
D:中国证监会派出机构
下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是()。
A:咨询服务收费标准
B:业务资格
C:从业人员资格
D:服务内容和投诉方式
下列选项中,期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是()。
A:为客户设计套期保值、套利等投资方案
B:研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C:帮助客户拟定期货交易策略,并代客户进行期货投资交易
D:提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
关于提供期货投’资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当()。
A:以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构
B:以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C:直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员
D:代理客户交易
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是()。
A:本公司的研究报告
B:合法取得的研究报告
C:相关行业信息资料
D:未公开发布的相关信息
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求()。
A个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
B单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
D证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
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