证券公司未经许可擅自开展介绍业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上5万元以下的罚款。
A1
B2
C3
D6
当出现()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A期货市场行情发生重大变化
B现货市场行情发生重大变化
C客户可能出现风险
D市场系统性风险
对申请介绍业务资格的证券公司,其风险控制指标要求包括()。
A:净资本不低于12亿元
B:净资产不低于12亿元
C:净资本不低于净资产的70%
D:净资产不低于净资本的70%
证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
A:全资拥有一家期货公司
B:控股一家期货公司
C:与一家期货公司被同一机构控制
D:被一家期货公司控股
依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。
A对
B错
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展阶段。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。
证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码,资金账号或者期货结算账户进行期货交易,可以代客户接收、保管或者修改交易密码。
证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事IB业务,也可为其他期货公司从事期货IB业务。()
属于等渗性碱性液体的溶液有
A5%碳酸氢钠
B1.4%碳酸氢钠
C2:1等张含钠液
D11.2%乳酸钠
E1.87%乳酸钠
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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