证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码,资金账号或者期货结算账户进行期货交易,可以代客户接收、保管或者修改交易密码。
A对
B错
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。
A提供期货行情信息、交易设施
B协助办理开户手续
C代期货公司、客户收付期货保证金
D中国证监会规定的其他服务
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制定的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A介绍业务规则
B内部控制
C风险隔离
D培训制度
证券公司不得()。
A:任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B:任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C:允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D:与期货公司公用经营场地
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。
A:协助办理开户手续
B:代期货公司、客户收付期货保证金
C:提供期货行情信息、交易设施
D:代理客户进行期货交易、结算或者交割
当出现()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A期货市场行情发生重大变化
B现货市场行情发生重大变化
C客户可能出现风险
D市场系统性风险
对申请介绍业务资格的证券公司,其风险控制指标要求包括()。
A:净资本不低于12亿元
B:净资产不低于12亿元
C:净资本不低于净资产的70%
D:净资产不低于净资本的70%
证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
A:全资拥有一家期货公司
B:控股一家期货公司
C:与一家期货公司被同一机构控制
D:被一家期货公司控股
依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展阶段。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。
¥39.8
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