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问题 - 多项选择题

证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。

A:全资拥有一家期货公司

B:控股一家期货公司

C:与一家期货公司被同一机构控制

D:被一家期货公司控股

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可能感兴趣的试题

证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。

A财务

B人员

C经营场所

D结算系统

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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

A进行期货交易

B做获利保证、共担风险等承诺

C虚假宣传

D误导客户

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司不得()。

A利用客户的交易编码进行期货交易

B代客户下达交易指令

C代客户接收、保管或者修改交易密码

D代理客户进行期货交易

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证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列()事项。

A客户投诉的接待处理方式

B报酬支付及相关费用的分担方式

C违约责任

D介绍业务对接规则

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

A提供期货行情信息、交易设施

B协助办理开户手续

C代期货公司、客户收付期货保证金

D中国证监会规定的其他服务

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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制定的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A介绍业务规则

B内部控制

C风险隔离

D培训制度

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证券公司不得()。

A:任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B:任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C:允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D:与期货公司公用经营场地

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。

A:协助办理开户手续

B:代期货公司、客户收付期货保证金

C:提供期货行情信息、交易设施

D:代理客户进行期货交易、结算或者交割

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当出现()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A期货市场行情发生重大变化

B现货市场行情发生重大变化

C客户可能出现风险

D市场系统性风险

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对申请介绍业务资格的证券公司,其风险控制指标要求包括()。

A:净资本不低于12亿元

B:净资产不低于12亿元

C:净资本不低于净资产的70%

D:净资产不低于净资本的70%

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