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问题 - 多项选择题

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

A进行期货交易

B做获利保证、共担风险等承诺

C虚假宣传

D误导客户

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可能感兴趣的试题

证券公司不得()。

A代客户下达交易指令

B利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易

C代客户接受、保管或者修改交易密码

D协助办理开户手续

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证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C具有满足业务需要的技术系统

D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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()及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务动作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。

A法人投资者

B机构投资者

C社会团体组织者

D自然人投资者

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证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。

A申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业绩的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A代理客户进行期货交易、结算或者交割

B收付、存取或者划转期货保证金

C为客户从事期货交易提供融资或者担保

D代客户下达交易指令

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括()。

A分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B净资本等指标的计算表及相关说明

C客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

D关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格时,需满足的风险控制指标标准包括()。

A净资本不低于12亿元

B流动资产余额不低于负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D净资本不低于净资产的50%

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证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

A全资拥有

B控股

C被同一机构控制

D其他期货公司的委托

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有()。

A协助客户办理开户手续

B代客户下达交易指令

C利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D代客户接收、保管或者修改交易密码

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证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。

A财务

B人员

C经营场所

D结算系统

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