证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。
A:协助办理开户手续
B:代期货公司、客户收付期货保证金
C:提供期货行情信息、交易设施
D:代理客户进行期货交易、结算或者交割
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格时,需满足的风险控制指标标准包括()。
A净资本不低于12亿元
B流动资产余额不低于负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D净资本不低于净资产的50%
证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。
A全资拥有
B控股
C被同一机构控制
D其他期货公司的委托
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有()。
A协助客户办理开户手续
B代客户下达交易指令
C利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D代客户接收、保管或者修改交易密码
证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
A财务
B人员
C经营场所
D结算系统
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
A进行期货交易
B做获利保证、共担风险等承诺
C虚假宣传
D误导客户
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司不得()。
A利用客户的交易编码进行期货交易
C代客户接收、保管或者修改交易密码
D代理客户进行期货交易
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列()事项。
A客户投诉的接待处理方式
B报酬支付及相关费用的分担方式
C违约责任
D介绍业务对接规则
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。
A提供期货行情信息、交易设施
B协助办理开户手续
C代期货公司、客户收付期货保证金
D中国证监会规定的其他服务
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制定的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A介绍业务规则
B内部控制
C风险隔离
D培训制度
证券公司不得()。
A:任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B:任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C:允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D:与期货公司公用经营场地
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