期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。
A是否承担责任由中国期货业协会决定
B应当承担相应责任
C如损失小,可不承担责任
D是否承担责任由中国证监会决定
期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C违反规定从事与期货业务无关的活动的
D从事或者变相从事期货自营业务的
甲期货公司不具备主体经营资格,但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用,但甲公司并未按乙客户交易指令入市交易,最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是( )。
A甲公司只承担30万元交易亏损
B认定合同无效
C甲公司和乙公司各承担15万元亏损
D甲公司承担30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息
实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收取结算担保金。( )
A对
B错
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
A仅指会员单位
B仅指期货从业人员
C既包括会员单位,也包括期货从业人员
D既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
某食品公司欲将其闲置资金投资于金融期货,它向期货交易所会员申请开立金融期货交易编码,下列的指标符合要求的有( )。
A申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试
C最近3年具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录
期货公司申请注销交易编码的,应当通过( )申请。
A监控中心
B中国证监会
C营业部所在地的派出机构
D中国期货业协会
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。
A日风险监管报表
B周风险监管报表
C月度风险监管报表
D年度风险监管报表
检测中,将高浓度标本污染给低浓度标本,而造成的检测值误差,这种误差属于
A总误差
B系统误差
C随机误差
D方法误差
E操作误差
引起生物地球化学性疾病的主要原因是( )
A工业废弃物的排放
B生物性病原体的传播
C环境中某些元素含量过多
D环境中某些元素含量过少
E环境中某些元素含量过多或过少
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