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问题 - 多项选择题

甲期货公司不具备主体经营资格,但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用,但甲公司并未按乙客户交易指令入市交易,最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是(  )。

A甲公司只承担30万元交易亏损

B认定合同无效

C甲公司和乙公司各承担15万元亏损

D甲公司承担30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息

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客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由(  )。

A期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

B客户自己承担

C期货公司与客户平均分担

D期货公司与客户自行协商

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为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和(  )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A分级管理

B分类管理

C分层管理

D分步管理

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期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存(  )年。

A5

B10

C20

D30

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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过(  )个交易日;案情复杂的,可以延长至(  )个交易日。

A10:20

B15;20

C10;30

D15;30

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金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的(  ),审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A生理及心理承受能力

B产品认知能力

C风险控制能力

D经济实力

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(  )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A中国银监会

B期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D监控中心

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期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A2

B3

C5

D7

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期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列(  )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

A拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D以上都不是

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期货公司有下列(  )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的

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期货公司有下列(  )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C违反规定从事与期货业务无关的活动的

D从事或者变相从事期货自营业务的

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