国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长至( )个交易日。
A10:20
B15;20
C10;30
D15;30
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与否的决定。
A5
B10
C15
D20
在企业的整个经营过程中,是否要进行套期保值,在多大程度上进行套期保值,取决于,除了()
A企业对未来价格的判断
B企业自身风险的可承受程度
C以及企业的风险偏好程度。
D以及企业的风险偏差程度。
下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是( )。
A期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息
C期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策
D期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险
期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年
A2
B3
C4
D5
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。
A给予多收取手续费10倍的罚款
B责令双倍退还多收取的手续费
C责令退还多收取的手续费
D责令将多收取的手续费上缴国库
人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照( )之规定办理。
A《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条
B《中华人民共和国行政法》
C《关于执行若干问题的规定》
D《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。
A自身利益优先;公平对待
B客户利益优先;公平对待
C自身利益优先;先开发的客户利益优先
D客户利益优先;先开发的客户利益优先
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由( )。
A期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
B客户自己承担
C期货公司与客户平均分担
D期货公司与客户自行协商
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A分级管理
B分类管理
C分层管理
D分步管理
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。
C20
D30
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