当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 单项选择题

(  )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A中国银监会

B期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D监控中心

查看参考答案
可能感兴趣的试题

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是(  )。

A期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息

C期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策

D期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险

查看参考答案

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于(  )年

A2

B3

C4

D5

查看参考答案

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当(  )。

A给予多收取手续费10倍的罚款

B责令双倍退还多收取的手续费

C责令退还多收取的手续费

D责令将多收取的手续费上缴国库

查看参考答案

人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照(  )之规定办理。

A《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B《中华人民共和国行政法》

C《关于执行若干问题的规定》

D《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

查看参考答案

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循(  )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循(  )的原则予以处理。

A自身利益优先;公平对待

B客户利益优先;公平对待

C自身利益优先;先开发的客户利益优先

D客户利益优先;先开发的客户利益优先

查看参考答案

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由(  )。

A期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

B客户自己承担

C期货公司与客户平均分担

D期货公司与客户自行协商

查看参考答案

为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和(  )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A分级管理

B分类管理

C分层管理

D分步管理

查看参考答案

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存(  )年。

A5

B10

C20

D30

查看参考答案

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过(  )个交易日;案情复杂的,可以延长至(  )个交易日。

A10:20

B15;20

C10;30

D15;30

查看参考答案

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的(  ),审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A生理及心理承受能力

B产品认知能力

C风险控制能力

D经济实力

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服