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问题 - 单项选择题

期货公司申请注销交易编码的,应当通过( )申请。

A监控中心

B中国证监会

C营业部所在地的派出机构

D中国期货业协会

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金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的(  ),审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A生理及心理承受能力

B产品认知能力

C风险控制能力

D经济实力

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(  )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A中国银监会

B期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D监控中心

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期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A2

B3

C5

D7

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期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列(  )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

A拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D以上都不是

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期货公司有下列(  )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的

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期货公司有下列(  )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C违反规定从事与期货业务无关的活动的

D从事或者变相从事期货自营业务的

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甲期货公司不具备主体经营资格,但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用,但甲公司并未按乙客户交易指令入市交易,最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是(  )。

A甲公司只承担30万元交易亏损

B认定合同无效

C甲公司和乙公司各承担15万元亏损

D甲公司承担30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息

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实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收取结算担保金。(  )

A对

B错

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根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。

A仅指会员单位

B仅指期货从业人员

C既包括会员单位,也包括期货从业人员

D既不包括会员单位,也不包括期货从业人员

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某食品公司欲将其闲置资金投资于金融期货,它向期货交易所会员申请开立金融期货交易编码,下列的指标符合要求的有(  )。

A申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试

C最近3年具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录

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