证券从业资格

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单位犯证券、期货内幕交易，泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。（　）答案解析
会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。（　）答案解析
对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有（　）。答案解析
客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。（　）答案解析
根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　）答案解析
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（　）答案解析
某投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对其进行了知识测试，甲没有通过测试，乙随即拒绝了甲的请求。根据上述事实。请问答121-122题。下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述，正确的有（　）。答案解析
公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（　）。答案解析
由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即13起提高交易保证金水平，从而造成客户损失的，该损失应由（　）承担。答案解析
期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（　）。答案解析
一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（　）成交记录。答案解析
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。答案解析
下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（　）。答案解析
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（　）的规定办理。答案解析
下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是（　）。答案解析
根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（　）。答案解析
某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是（　）。答案解析
期货公司申请资产管理业务试点资格的，其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不得少于1人。（　）答案解析
中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（　）答案解析
期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（　）有权要求期货公司予以改进或者更换。答案解析

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