证券从业资格

考试类别

教师资格导游资格证券从业资格电工基金从业资格房地产经纪人协理演出经纪人健康管理师(三级)

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（　）。答案解析
期货交易所实行会员分级结算制度必须经（　）批准。答案解析
期货公司会员单位应当完善客户纠纷（　），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。答案解析
期货从业人员在向投资者提供服务时，应（　）对待投资者。答案解析
一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（　）。答案解析
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（　）。答案解析
一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过（　）个月的月度资产负债表作为净资产证明。答案解析
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（　）。答案解析
首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　）。答案解析
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（　）。答案解析
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2012年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1．5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（　）。答案解析
期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（　）。答案解析
某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?（　）答案解析
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（　）。答案解析
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是（　）。答案解析
下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是（　）。‘ 答案解析
期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。（　）答案解析
期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。（　）答案解析
期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。（　）答案解析
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（　）答案解析

325 / 520
首页
上一页
下一页
尾页