证券从业资格

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申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。答案解析
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。() 答案解析
期货公司首席风险官向（）负责。答案解析
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。答案解析
期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。答案解析
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应()净资本。答案解析
风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。答案解析
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。答案解析
期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。答案解析
期货公司应当每半年向全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。答案解析
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。答案解析
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。答案解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。答案解析
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。答案解析
期货公司、证券公司违反本规定的，（）可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。答案解析
人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。答案解析
特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。答案解析
不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果（）。答案解析
期货结算机构的作用有（　　）。答案解析
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施（）。答案解析

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