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问题 - 多项选择题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

A:约见谈话、责令参加培训

B:增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C:责令处分责任人员、限期说明情况

D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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可能感兴趣的试题

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。

A:期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B:期货公司应当公平对待委托客户

C:期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅,管理及使用机制

D:期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

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期货公司的功能主要体现为( )。

A期货公司作为衔接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,降低了期货市场的交易成本。

B期货公司可以高效率地实现车转移风险的职能,并通过结算环节防范系统性风险的发生。

C期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。

D期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度。

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客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括()。

A个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列()的行为。

A:不得以个人或者他人名义参与期货交易

B:代理客户从事期货交易

C:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D:中国证监会禁止的其他行为

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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施()。

A对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户

B高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

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期货结算机构的作用有(  )。

A担保交易履约

B控制市场风险

C代理客户交易

D组织期货交易

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不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果( )。

A由期货交易所承担

B由其所在的期货公司承担

C由该工作人员自行承担

D由受托的期货公司承担

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特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A对

B错

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人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。

A对

B错

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期货公司、证券公司违反本规定的,()可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A监控中心

B中国证监会及其派出机构

C中国证劵业协会

D期货交易所

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