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问题 - 多项选择题

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列()的行为。

A:不得以个人或者他人名义参与期货交易

B:代理客户从事期货交易

C:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D:中国证监会禁止的其他行为

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可能感兴趣的试题

取消指令是指客户要求将某一指定指令取消的指令。通过执行该指令,将客户以前下达的指令完全取消,由新的指令取代原指令。( )

A对

B错

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会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的,期货交易所应对会员部分或全部持仓强行平仓。(  )

A对

B错

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期货公司( ),应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

A 变更法定代表人

B 设立或者终止境内分支机构

C 变更住所或者营业场所

D 变更境内分支机构的经营范围

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下列关于当日无负债结算制度的说法,正确的有( )。

A当日无负债结算制度的实施为及时调整账户资金、控制风险提供了依据,对于控制期货市场风险、维护期货市场的正常运行具有重要作用

B在每日交易结束后,由期货结算机构对期货交易保证金账户当天的盈亏状况进行结算,并根据结算结果进行资金划转

C期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓

D客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓

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开展安全生产标准化工作,应遵循( )的安全方针。

A环保优先

B安全第一

C预防为主

D综合治理

E持续改进

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下列说法中正确的有()。

A:客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

B:客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

C:未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D:未足额追加的客户保证金包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。

A:中国金融期货交易所理事会

B:中国金融期货交易所会员大会

C:中国证监会

D:中国期货业协会

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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。

A:期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B:期货公司应当公平对待委托客户

C:期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅,管理及使用机制

D:期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

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期货公司的功能主要体现为( )。

A期货公司作为衔接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,降低了期货市场的交易成本。

B期货公司可以高效率地实现车转移风险的职能,并通过结算环节防范系统性风险的发生。

C期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。

D期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度。

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客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括()。

A个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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