非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
A:全面结算会员期货公司
B:非结算会员
C:特别结算会员期货公司
D:客户
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A:约见谈话、责令参加培训
B:增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C:责令处分责任人员、限期说明情况
D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
A中国证监会
B中国金融期货交易所
C中国期货业协会
D上海证券交易所
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高()。
A专业胜任能力
B专业知识熟练程度
C职业道德
D思想觉悟
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。
A:各自所在地
B:证券公司所在地
C:期货公司所在地
D:任意
期货公司应当每半年向全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司()签字确认。
A法定代表人
B结算负责人
C经营管理主要负责人
D财务负责人
期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。
A净资产
B净资本
C负债
D流动负债
风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A5%
B10%
C15%
D20%
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于()年。
A1
B3
C5
D7
客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应()净资本。
A:调增
B:调减
C:追加
D:保持
期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()。
A性质
B涉及金额
C可能发生的损失
D预计损失的会计处理情况
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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