期货公司应当每半年向全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司()签字确认。
A法定代表人
B结算负责人
C经营管理主要负责人
D财务负责人
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施()。
A对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
B高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
期货结算机构的作用有( )。
A担保交易履约
B控制市场风险
C代理客户交易
D组织期货交易
不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果( )。
A由期货交易所承担
B由其所在的期货公司承担
C由该工作人员自行承担
D由受托的期货公司承担
特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A对
B错
人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。
期货公司、证券公司违反本规定的,()可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A监控中心
B中国证监会及其派出机构
C中国证劵业协会
D期货交易所
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A:约见谈话、责令参加培训
B:增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C:责令处分责任人员、限期说明情况
D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
A中国证监会
B中国金融期货交易所
C中国期货业协会
D上海证券交易所
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高()。
A专业胜任能力
B专业知识熟练程度
C职业道德
D思想觉悟
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。
A:各自所在地
B:证券公司所在地
C:期货公司所在地
D:任意
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