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问题 - 单项选择题

期货公司应当每半年向全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司()签字确认。

A法定代表人

B结算负责人

C经营管理主要负责人

D财务负责人

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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施()。

A对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户

B高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

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期货结算机构的作用有(  )。

A担保交易履约

B控制市场风险

C代理客户交易

D组织期货交易

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不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果( )。

A由期货交易所承担

B由其所在的期货公司承担

C由该工作人员自行承担

D由受托的期货公司承担

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特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A对

B错

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人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。

A对

B错

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期货公司、证券公司违反本规定的,()可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A监控中心

B中国证监会及其派出机构

C中国证劵业协会

D期货交易所

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

A:约见谈话、责令参加培训

B:增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C:责令处分责任人员、限期说明情况

D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。

A中国证监会

B中国金融期货交易所

C中国期货业协会

D上海证券交易所

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期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高()。

A专业胜任能力

B专业知识熟练程度

C职业道德

D思想觉悟

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证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。

A:各自所在地

B:证券公司所在地

C:期货公司所在地

D:任意

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