证券从业资格

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证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。答案解析
首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。答案解析
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。答案解析
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。答案解析
甲公司持有某期货公司 1%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。答案解析
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 1.7亿元人民币，以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。答案解析
从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则（）。答案解析
期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。答案解析
期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。答案解析
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。答案解析
《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。答案解析
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。答案解析
乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。答案解析
非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处罚款。答案解析
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。答案解析
期货交易所在期货交易中实行客户交易编码制度，会员和客户可以随意申请使用多个编码。答案解析
从事中间介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。答案解析
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。答案解析
公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（　）承担。答案解析
期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。答案解析

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