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问题 - 多项选择题

中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。

A 执业行为准则

B 后续职业培训

C 从业资格考试

D 行政处罚和申诉

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可能感兴趣的试题

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

A 5年

B 10年

C 20年

D 30年

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期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

A 任期

B 权利义务

C 职责范围

D 工作报告的程序和方式

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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据( )制定的。

A 《期货交易所管理办法》

B 《期货交易管理条例》

C 《期货公司管理办法》

D 《期货公司董事?监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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首席风险官向()负责。

A期货公司股东大会

B期货公司监事会

C期货公司董事会

D中国证监会

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首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责。

A期货公司总经理

B期货公司董事会

C期货公司监事会

D期货公司股东会

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中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A首席风险官的履历

B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C首席风险官的培训情况和考试成绩

D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是()。

A2007年4月15日

B2007年7月4日

C2008年5月1日

D2008年7月15日

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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。

A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告

B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D首席风险官发现涉嫌占用?挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A期货交易所

B中国期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D商务部

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未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。

A给予警告,并处5万元以下罚款

B给予警告,单处或者并处5万元以下罚款

C责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款

D责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

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