《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据( )制定的。
A 《期货交易所管理办法》
B 《期货交易管理条例》
C 《期货公司管理办法》
D 《期货公司董事?监事和高级管理人员任职资格管理办法》
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A期货公司董事会
B中国期货业协会
C中国证监会及其派出机构
D期货交易所
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。
A期货业协会
B公司住所地期货交易所
C公司住所地中国证监会派出机构
D公司董事会
按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。
A年度报告
B半年度报告
C季度报告
D月度报告
期货公司首席风险官不能够胜任工作的,( )可以免除首席风险官的职务。
A 期货交易所
B 期货公司监事会
C 期货公司董事会
D 中国期货业协会
期货公司首席风险官履行职务要做到( )。
A独立、审慎、及时地做出判断
B主动回避与本人有利害冲突的事项
C保持充分的独立性
D保守期货公司的商业秘密和客户信息
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有( )。
A 情节严重的,认定其为不适当人选
B 责令期货公司更换
C 出具警示函
D 监管谈话
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指( )。
A 首席风险官
B 首席督察官
C 总经理
D 监事会主席
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。
A 中国证监会
B 中国期货业协会
C 商务部
D 期货交易所
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。
A 5年
B 10年
C 20年
D 30年
期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。
A 任期
B 权利义务
C 职责范围
D 工作报告的程序和方式
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