下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。
A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D首席风险官发现涉嫌占用?挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有( )。
A 情节严重的,认定其为不适当人选
B 责令期货公司更换
C 出具警示函
D 监管谈话
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指( )。
A 首席风险官
B 首席督察官
C 总经理
D 监事会主席
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。
A 中国证监会
B 中国期货业协会
C 商务部
D 期货交易所
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。
A 5年
B 10年
C 20年
D 30年
期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。
A 任期
B 权利义务
C 职责范围
D 工作报告的程序和方式
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据( )制定的。
A 《期货交易所管理办法》
B 《期货交易管理条例》
C 《期货公司管理办法》
D 《期货公司董事?监事和高级管理人员任职资格管理办法》
首席风险官向()负责。
A期货公司股东大会
B期货公司监事会
C期货公司董事会
D中国证监会
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
A期货公司总经理
B期货公司董事会
C期货公司监事会
D期货公司股东会
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A首席风险官的履历
B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C首席风险官的培训情况和考试成绩
D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是()。
A2007年4月15日
B2007年7月4日
C2008年5月1日
D2008年7月15日
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