期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向()报告。
A中国证监会
B中国证监会或其派出机构
C中国证监会相关派出机构
D中国期货业协会
期货公司高级管理人员应当()。
A遵循诚信原则
B维护客户和公司的合法利益
C不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
D不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中;中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有()。
A未按规定履行职责
B未按规定参加业务培训
C违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
()需要至少两年进行一次培训。
A期货公司经理层人员
B取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员
C期货公司监事会主席
D期货公司董事长
申请经理层人员的任职资格,应当()。
A具有期货从业人员资格
B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C通过中国证监会认可的资质测试
D具有相关学科教学、研究的高级职称
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有()。
B中国期货业协会
C中国证券业协会
D期货交易所
期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()。
A进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B挪用客户的期货保证金或者其他资产
C中国证监会禁止的其他行为
D代理客户进行期货交易
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B:擅离职守,造成严重后果
C:拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
D:对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料不包括()。答案区域
A申请书
B任职资格申请表
C2名推荐人的书面推荐意见
D期货从业人员资格
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由()依法核准。答案区域
A中国期货业协会
B中国证监会
D中国人民银行
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A15%
B20%
C30%
D50%
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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