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问题 - 单项选择题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料不包括()。
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A申请书

B任职资格申请表

C2名推荐人的书面推荐意见

D期货从业人员资格

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可能感兴趣的试题

期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。

A刑事

B行政

C民事

D人事

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期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。

A行业规范

B公司章程

C自律规则

D中国证监会的规定

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申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定()。

A拟任人死亡或者丧失行为能力

B申请人撤回申请材料

C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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期货公司高级管理人员应当()。

A遵循诚信原则

B维护客户和公司的合法利益

C不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

D不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

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下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中;中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有()。

A未按规定履行职责

B未按规定参加业务培训

C违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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()需要至少两年进行一次培训。

A期货公司经理层人员

B取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员

C期货公司监事会主席

D期货公司董事长

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申请经理层人员的任职资格,应当()。

A具有期货从业人员资格

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有相关学科教学、研究的高级职称

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有()。

A中国证监会

B中国期货业协会

C中国证券业协会

D期货交易所

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期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()。

A进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B挪用客户的期货保证金或者其他资产

C中国证监会禁止的其他行为

D代理客户进行期货交易

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B:擅离职守,造成严重后果

C:拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

D:对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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