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问题 - 多项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。

A行业规范

B公司章程

C自律规则

D中国证监会的规定

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可能感兴趣的试题

期货公司的期货从业人员不得有()行为。

A:进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B:代理客户从事期货交易

C:挪用客户的期货保证金或者其他资产

D:为客户提供期货相关信息

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未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。()

A对

B错

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机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格可以继续保留。()

A对

B错

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协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()处分。

A刑事

B记律

C民事

D行政

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未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A3

B5

C10

D15

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机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,但不应为()的人员办理。

A已被本机构聘用

B最近3年内未受过刑事处罚

C最近3年内未因非法违规行为被撤销证劵、期货从业资格

D最近3年未进行过证劵、期货交易

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以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。

A不得以本人或者他人名义从事期货交易

B具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D向客户提供专业服务时,应对客户作出盈利保证

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期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予记录惩戒。

A中国证监会

B中国证监会及其派出机构

C协会

D商务部

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协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A3

B5

C10

D15

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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。

A刑事

B行政

C民事

D人事

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