某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是( )。
A应在发布前报监管部门备案
B只要宣传符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案程序
C应在发布后报监管部门备案
D应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用
根据相关规定,营业部负责人拟连续离岗( )工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
A10个
B8个
C7个
D5个
2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向中国期货业协会报告。
A5个
B7个
C10个
D20个
李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。另外,据调查,王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。 根据上述资料,请回答121-122题。李某向王某提供劳务费的行为构成( )。
A行贿罪
B操纵期货交易价格罪
C侵犯商业秘密罪
D对公司、企业人员行贿罪
根据以下案例,回答小题:刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。根据相关规定,营业部负责人拟连续离岗( )工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
A: 10个
B: 8个
C: 7个
D: 5个
张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起( )个工作日内向中国期货业协会报告。
A: 5
B: 7
C: 10
D: 20
2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
A中国证监会
B中国期货业协会
C期货交易所
D商务部
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。
A不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
B予以警告,并处以3万元以下罚款
C不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员
D情节严重的,暂停或者撤销任职资格
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
A统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、重点监管
B统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
C集中领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
D统一领导、各司其职、各负其责、全面合作、联合监管
对于肾积水的治疗原则应除外的是
A最大限度地保护肾功能
B凡有梗阻存在,应解除梗阻
C保护肾血供
D凡对侧肾功能良好者,一律行肾切除
E对不能用药物控制合并感染的肾积水,应先行经皮肾穿刺造瘘引流
某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。 根据上述事实。请回答128-129题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。
A5%
B7%
C20%
D由公司章程自由约定
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