期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A2
B3
C4
D5
( )的集中化和组织化,为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。
A即期现货交易
B商品交易
C远期现货交易
D期权交易
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。
A期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告,资讯信息谋取不当利益
B期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D期货公司应当公平对待委托客户
甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近( )年的。
A3
B4
C1
D2
A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前( )个月的。
B5
C6
D9
甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
A对
B错
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答137-138题。 为取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括( )。
A必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务
B必须拥有不低于1O亿元的净资本
C必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
D必须全资拥有或者控股期货公司
证券公司开展期货介绍业务,除因证券公司发债提供的反担保之外,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。
A25%
B50%
C10%
D100%
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A2名
B3名
C5名
D7名
A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿;流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍;净资本是净资产的80%;对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是( )。
A:申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
B:申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C:申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
D:申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
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