中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
A统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、重点监管
B统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
C集中领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
D统一领导、各司其职、各负其责、全面合作、联合监管
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示,其净资本为6000万元,中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的股东净资本为( )万元。
A6000万元
B6450万元
C5550万元
D5700万元
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A: 2名
B: 3名
C: 5名
D: 7名
张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起( )个工作日内向中国期货业协会报告。
A5
B7
C10
D20
根据相关规定,营业部负责人拟连续离岗( )工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
A10个
B8个
C7个
D5个
2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向中国期货业协会报告。
A5个
B7个
C10个
D20个
李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。另外,据调查,王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。 根据上述资料,请回答121-122题。李某向王某提供劳务费的行为构成( )。
A行贿罪
B操纵期货交易价格罪
C侵犯商业秘密罪
D对公司、企业人员行贿罪
根据以下案例,回答小题:刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。根据相关规定,营业部负责人拟连续离岗( )工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
A: 10个
B: 8个
C: 7个
D: 5个
张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起( )个工作日内向中国期货业协会报告。
A: 5
B: 7
C: 10
D: 20
2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
A中国证监会
B中国期货业协会
C期货交易所
D商务部
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。
A不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
B予以警告,并处以3万元以下罚款
C不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员
D情节严重的,暂停或者撤销任职资格
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