派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。
A相关文件抄送
B相关处罚资金报送
C相关审计报告抄送
D相关处罚人员移交
A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前( )个月的。
A3
B5
C6
D9
甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
B4
C1
D2
投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
A对
B错
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答137-138题。 为取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括( )。
A必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务
B必须拥有不低于1O亿元的净资本
C必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
D必须全资拥有或者控股期货公司
证券公司开展期货介绍业务,除因证券公司发债提供的反担保之外,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。
A25%
B50%
C10%
D100%
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A2名
B3名
C5名
D7名
A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿;流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍;净资本是净资产的80%;对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是( )。
A:申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
B:申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C:申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
D:申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A2
B3
C4
D5
中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A: 5个
B: 10个
C: 20个
D: 30个
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。
C5
D7
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