中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。
A规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
C规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
A5
B10
C12
D20
证券公司可以接受()的委托从事中间介绍业务。
A参股的期货公司
B非关联的期货公司
C控股的期货公司
D任何期货公司
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A期货公司
B证券公司
C居间人
D中国证监会
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A:中国期货业协会
B:中国期货保证金监控中心
C:中国证监会及其派出机构
D:中国金融期货交易所
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。
A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B:代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:收付、存取或者划转期货保证金
D:为客户从事期货交易提供融资或者担保
证券公司申请中间介绍业务资格,申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A5%
B10%
C20%
D50%
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。
A:协助办理开户手续
B:代理客户进行期货交易
C:为客户存取、划转期货保证金
D:代期货公司、客户收付期货保证金
期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意()。
A期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C期货公司应当于年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计事务所审计的年度风险监管报表
D期货公司应当于年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
下列说法错误的有()。
A期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于对期货公司监督管理办法的描述中,正确的有()。
A期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查
B中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
D期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
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