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问题 - 多项选择题

期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意()。

A期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

B期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C期货公司应当于年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计事务所审计的年度风险监管报表

D期货公司应当于年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

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可能感兴趣的试题

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A70%

B100%

C120%

D150%

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期货、现货市场行情重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。

A为客户从事期货交易提供融资或者担保

B代客户下达交易指令

C协助期货公司向客户提示风险

D利用客户的期货结算账户进行期货交

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证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的()。

A70%

B100%

C120%

D150%

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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

A5

B10

C12

D20

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证券公司可以接受()的委托从事中间介绍业务。

A参股的期货公司

B非关联的期货公司

C控股的期货公司

D任何期货公司

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证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

A期货公司

B证券公司

C居间人

D中国证监会

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()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A:中国期货业协会

B:中国期货保证金监控中心

C:中国证监会及其派出机构

D:中国金融期货交易所

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证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。

A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司

B:代理客户进行期货交易、结算或者交割

C:收付、存取或者划转期货保证金

D:为客户从事期货交易提供融资或者担保

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证券公司申请中间介绍业务资格,申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。

A5%

B10%

C20%

D50%

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

A:协助办理开户手续

B:代理客户进行期货交易

C:为客户存取、划转期货保证金

D:代期货公司、客户收付期货保证金

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