证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。
A:协助办理开户手续
B:代理客户进行期货交易
C:为客户存取、划转期货保证金
D:代期货公司、客户收付期货保证金
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有()。
A期货从业人员资格
B证券从业人员销售资格
C期货投资咨询资格
D证券投资咨询资格
证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A70%
B100%
C120%
D150%
期货、现货市场行情重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。
A为客户从事期货交易提供融资或者担保
B代客户下达交易指令
C协助期货公司向客户提示风险
D利用客户的期货结算账户进行期货交
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的()。
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
A5
B10
C12
D20
证券公司可以接受()的委托从事中间介绍业务。
A参股的期货公司
B非关联的期货公司
C控股的期货公司
D任何期货公司
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A期货公司
B证券公司
C居间人
D中国证监会
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A:中国期货业协会
B:中国期货保证金监控中心
C:中国证监会及其派出机构
D:中国金融期货交易所
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。
A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B:代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:收付、存取或者划转期货保证金
D:为客户从事期货交易提供融资或者担保
证券公司申请中间介绍业务资格,申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A5%
B10%
C20%
D50%
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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