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问题 - 判断题

申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()

A对

B错

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可能感兴趣的试题

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()

A对

B错

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申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

A对

B错

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为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。

A对

B错

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期货从业人员应遵守的职业行为规范包括()。

A诚实守信、恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则

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申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。()

A对

B错

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申请金融期货经纪业务资格的条件包括()。

A:控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元

B:申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

C:必须先获得商品期货经纪业务

D:中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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期货公司从事期货投资咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定()等事项。

A收费标准

B纠纷处理方式

C服务内容

D获利保证

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期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A:终止营业部申请书

B:拟终止营业部的决议文件

C:关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D:中国证监会规定的其他材料

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期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开()次会议。

A1

B2

C3

D4

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期货公司存管的客户保证金可以部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,部分存放于期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外。

A对

B错

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