期货从业人员应遵守的职业行为规范包括()。
A诚实守信、恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。
A净资产
B净资本
C负债
D流动负债
风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A5%
B10%
C15%
D20%
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于()年。
A1
B3
C5
D7
客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应()净资本。
A:调增
B:调减
C:追加
D:保持
期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()。
A性质
B涉及金额
C可能发生的损失
D预计损失的会计处理情况
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
A:全面结算会员期货公司
B:非结算会员
C:特别结算会员期货公司
D:客户
期货公司首席风险官向()负责。
A期货交易所
B期货公司监事会
C期货公司董事会
D中国期货业协会
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()
A对
B错
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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