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问题 - 单项选择题

某期货公司的期未财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B流动资产与流动负债的比例不低于100%,其风险监管指标符合规定

C流动资产与流动负债的比例低于150%,要求其增加流动资产

D流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

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下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。

A以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

B以自己为交易对象,自买自卖期货合约

C自己的行为影响了证券、期货交易价格

D自己的行为影响了证券、期货交易量

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期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有( )。

A制定或者修改章程、交易规则

B上市、中止、取消或者恢复交易品种

C上市、修改合约

D终止合约

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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。( )

A对

B错

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按照金融期货投资者适当性制度的要求,投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。

A对

B错

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长期国债是指偿还期限在()年以上的国债。

A5

B10

C15

D20

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A公司在当年3月1日发行了1000万美元的一年期债券,该债券每半年付息一次,利率为5%。即A公司必须在9月1日支付利息25万美元,来年的3月1日支付利息和本金共1025万美元。A公司预期市场利率会上涨,但又担心利率下跌带来融资成本相对上升的风险,希望将风险控制在一定的范围内,因而A公司与一家美国银行B签订了一份利率下限期权合约。该合约期限为1年,面值1000万美元,下限利率为5%,参考利率为6M-LIBOR,每半年支付,支付日与付息日相同。即B银行承诺,在未来的一年里,如果重置日的6M-LIBOR低于5%,则B银行6个月后向A公司支付重置日6M-LIBOR利率和利率下限5%之间的利息差,即支付金额为0.5(Max【0,(5%-6M-LI-BOR)】)1000万美元。该合约签订时,A公司需要向B银行支付一笔期权费,期权费报价为0.8%,一次性支付。通过购买利率下限期权,A公司可以在市场利率下降时降低自己的融资成本。如果市场利率6M-LIBOR为4%,则A公司最终支付()万美元利息。

A15

B20

C25

D60

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2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,赵某应受到的惩罚有( )。

A给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款

B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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假设A和B两家公司都希望借入期限为5年的1亿美元,各自的利率如下表所示。B公司想按固定利率借款,而A公司想按3个月期SHIBOR(上海银行间同业拆借利率)的浮动利率借款。利率互换后,A公司和B公司的借款利率()。

A各自降低0.5%

B各自降低0.25%

C一共降低0.5%

D一共降低0.25%

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期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向( )报告。

A中国证监会

B中国期货业协会

C中国证监会相关派出机构

D中国证监会或其派出机构

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期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在( )内拒绝受理其从业资格申请。

A1年

B2年

C3年

D5年

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