下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。
A以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
B以自己为交易对象,自买自卖期货合约
C自己的行为影响了证券、期货交易价格
D自己的行为影响了证券、期货交易量
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。
A期货投资咨询资格
B证券投资咨询资格
C期货从业人员资格
D证券销售从业人员资格
以下关于期货交易所的说法错误的是( )。
A设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批
B期货交易所以营利为目的的自律管理
C期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
D期货交易所可以实朽行会员分级结算制度
在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是( )。
A中国金融期货交易所
B中国证监会及其派出机构
C中国期货保证金监控中心公司
D中国期货业协会
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。
A符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
B不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
D不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业
依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是( )。
A中国证监会
B中国期货业协会
C期货保证金安全存管监控机构
D期货交易所
期货从业人员的竞业准则包括( )。
A提高职业声誉
B共同维护本行业的职业道德
C同业互助
D相互尊重
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。
A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D是否存在超范围委托的情形
在期货市场客户开户管理中,应遵循实名制要求,其中,应确保( )一致。
A期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
B期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C期货经纪合同或期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
D期货经纪合同和期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
根据规定,期货公司的从业人员不得( )。
A客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D挪用客户的期货保证金或者其他资产
在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )。
A加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D加盖中国境内银行业务章的存单
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