对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。
A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D是否存在超范围委托的情形
侵权与违约竞合的期货纠纷,当事人既以违约又以侵权起诉的,以( )确定管辖。
A违约
B授权
C人民法院指定
D当事人起诉状中在先的诉讼请求
期货交易所的管理办法由( )制定。
A全国人大常委会
B国务院法制办
C最高人民法院
D国务院期货监督管理机构
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。
A1倍以上3倍以下
B1倍以上5倍以下
C3倍以上5倍以下
D3倍以上7倍以下
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向( )提交修改申请
A期货交易所
B监控中心
C中国证监会
D中国期货业协会
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。
A期货投资咨询资格
B证券投资咨询资格
C期货从业人员资格
D证券销售从业人员资格
以下关于期货交易所的说法错误的是( )。
A设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批
B期货交易所以营利为目的的自律管理
C期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
D期货交易所可以实朽行会员分级结算制度
在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是( )。
A中国金融期货交易所
B中国证监会及其派出机构
C中国期货保证金监控中心公司
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。
A符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
B不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
D不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业
依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是( )。
A中国证监会
B中国期货业协会
C期货保证金安全存管监控机构
D期货交易所
期货从业人员的竞业准则包括( )。
A提高职业声誉
B共同维护本行业的职业道德
C同业互助
D相互尊重
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